合规意识薄弱，内控机制不完善中金公司被北京证监局责令改正-世风日下网

合规意识薄弱，内控机制不完善中金公司被北京证监局责令改正

时间：2025-07-06 16:43:43 来源：世风日下网

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来源：北京证监局

关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的证监正决定

〔2022〕207号

中国国际金融股份有限公司：

经查，你公司存在以下行为：

1．子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的令改15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，合规且产品间存在嵌套投资、意识交叉投资底层项目的薄弱不完北京复杂情况。

2.2022年9月16日，内控你公司一客户发起一笔25亿元的机制金公局责“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，善中司被你公司系统未能识别并拦截该笔交易，证监正交易部分成交，该客户账户出现透支。

上述情况反映出你公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年11月22日